Курсы антикоррупционный комплаенс и ISO 37001 в Астане

Описание курса

Курсы антикоррупционный комплаенс и ISO 37001 в Астане — это комплексная практико-ориентированная программа, разработанная для подготовки специалистов, отвечающих за внедрение, развитие и совершенствование системы антикоррупционного комплаенса в организациях государственного, квазигосударственного и частного сектора. Программа объединяет требования законодательства Республики Казахстан в сфере противодействия коррупции с лучшими международными практиками и требованиями стандарта ISO 37001.

В ходе обучения слушатели изучат организацию антикоррупционного комплаенса, проведение внутреннего анализа коррупционных рисков, разработку внутренних политик и процедур, управление конфликтом интересов, проведение Due Diligence, организацию комплаенс-контроля, внутренних расследований и подготовку организации к внедрению системы менеджмента противодействия взяточничеству в соответствии с требованиями ISO 37001.

Особое внимание уделяется практическому построению эффективной системы управления коррупционными рисками, формированию антикоррупционной культуры, организации внутреннего контроля, применению риск-ориентированного подхода в соответствии с ISO 37001, ISO 31000, принципами COSO и современными международными требованиями к корпоративному управлению.

Курсы антикоррупционный комплаенс и ISO 37001 в Астане позволяют получить практические навыки внедрения системы комплаенса, подготовки внутренних документов и повышения устойчивости организации к коррупционным рискам.

Для кого предназначен курс

Программа предназначена для:

• Комплаенс-офицеров.
• Руководителей организаций.
• Юристов.
• Специалистов служб безопасности.
• Руководителей структурных подразделений.
• HR-специалистов.
• Специалистов внутреннего контроля.
• Внутренних аудиторов.
• Работников квазигосударственного сектора.
• Специалистов по управлению рисками.
• Всех специалистов, участвующих в организации системы антикоррупционного комплаенса.

Модуль 1. Законодательство Республики Казахстан и международные требования в сфере противодействия коррупции

Во время обучения на курсах антикоррупционный комплаенс и ISO 37001 в Астане слушатели изучат законодательную основу противодействия коррупции и международные требования к построению системы комплаенса.

• Антикоррупционная политика Республики Казахстан.
• Законодательство Республики Казахстан в сфере противодействия коррупции.
• Основные обязанности организаций.
• Антикоррупционные ограничения и запреты.
• Ответственность за коррупционные правонарушения.
• Международные антикоррупционные инициативы.
• Основные требования ISO 37001.
• Международные принципы предупреждения коррупции.

Практическая часть

• Анализ требований законодательства Республики Казахстан.
• Сопоставление национальных требований с требованиями ISO 37001.

Модуль 2. Организация системы антикоррупционного комплаенса

Во время обучения на курсах антикоррупционный комплаенс и ISO 37001 в Астане участники освоят принципы построения эффективной комплаенс-системы.

• Понятие антикоррупционного комплаенса.
• Цели и задачи комплаенс-службы.
• Полномочия комплаенс-офицера.
• Независимость комплаенс-службы.
• Распределение ответственности.
• Взаимодействие с подразделениями.
• Организация внутреннего контроля.
• Документирование процессов.

Практическая часть

• Разработка организационной модели комплаенс-службы.
• Определение функций и ответственности участников системы.

Модуль 3. Управление коррупционными рисками

Во время обучения на курсах антикоррупционный комплаенс и ISO 37001 в Астане слушатели изучат методы выявления, оценки и минимизации коррупционных рисков.

• Методология внутреннего анализа коррупционных рисков.
• Идентификация коррупционно-опасных процессов.
• Анализ факторов риска.
• Построение карты коррупционных рисков.
• Оценка вероятности и последствий.
• Разработка мероприятий по снижению рисков.
• Подходы ISO 31000 к управлению рисками.
• Мониторинг эффективности мероприятий.

Практическая часть

• Проведение внутреннего анализа коррупционных рисков.
• Разработка карты коррупционных рисков организации.

Модуль 4. Конфликт интересов и антикоррупционные процедуры

Во время обучения на курсах антикоррупционный комплаенс и ISO 37001 в Астане участники освоят методы предупреждения и урегулирования конфликта интересов.

• Понятие конфликта интересов.
• Виды конфликтов интересов.
• Выявление потенциальных конфликтов.
• Урегулирование конфликта интересов.
• Декларирование личной заинтересованности.
• Подарки, представительские расходы и деловое гостеприимство.
• Контроль соблюдения требований.
• Документирование процедур.

Практическая часть

• Анализ практических ситуаций.
• Разработка процедуры управления конфликтом интересов.

Модуль 5. Антикоррупционная культура и внутренние документы

Во время обучения на курсах антикоррупционный комплаенс и ISO 37001 в Астане слушатели изучат порядок формирования корпоративной культуры добропорядочности.

• Антикоррупционная культура.
• Кодекс деловой этики.
• Политика противодействия коррупции.
• Обучение работников.
• Внутренние коммуникации.
• Принцип Tone at the Top.
• Формирование культуры добросовестности.
• Оценка эффективности обучения.

Практическая часть

• Разработка Кодекса деловой этики.
• Подготовка плана мероприятий по развитию антикоррупционной культуры.

Модуль 6. Комплаенс-программа и требования ISO 37001

Во время обучения на курсах антикоррупционный комплаенс и ISO 37001 в Астане участники освоят разработку и внедрение антикоррупционной программы в соответствии с международными требованиями.

• Структура комплаенс-программы.
• Политики и процедуры.
• Требования ISO 37001.
• Контрольные мероприятия.
• Внутренний мониторинг.
• Оценка эффективности системы.
• Подготовка к внутреннему аудиту.
• Постоянное совершенствование системы.

Практическая часть

• Разработка структуры антикоррупционной программы.
• Подготовка комплекта внутренних процедур в соответствии с ISO 37001.

Модуль 7. Due Diligence, комплаенс-контроль и внутренние расследования

Во время обучения на курсах антикоррупционный комплаенс и ISO 37001 в Астане слушатели изучат современные методы проверки контрагентов, проведения комплаенс-мониторинга и внутренних расследований.

• Проверка контрагентов.
• Due Diligence.
• Проверка поставщиков и партнеров.
• Комплаенс-контроль закупочных процедур.
• Рассмотрение сообщений о нарушениях.
• Защита информаторов.
• Проведение внутренних расследований.
• Подготовка комплаенс-отчетности.

Практическая часть

• Проведение проверки благонадежности контрагента.
• Подготовка отчета по результатам комплаенс-мониторинга.

Модуль 8. Международная практика комплаенса и итоговый практикум

Во время обучения на курсах антикоррупционный комплаенс и ISO 37001 в Астане участники объединят полученные знания и разработают комплексную систему антикоррупционного комплаенса для организации.

• Международные стандарты комплаенса.
• Международные антикоррупционные требования.
• Практика внедрения ISO 37001.
• Интеграция комплаенса в корпоративное управление.
• Подготовка организации к сертификации.
• Внутренний аудит системы.
• Мониторинг результативности.
• Итоговое тестирование.

Практическая часть

• Выполнение комплексного проекта по внедрению системы антикоррупционного комплаенса: разработка организационной структуры комплаенс-службы, подготовка антикоррупционной политики и Кодекса деловой этики, проведение внутреннего анализа коррупционных рисков, формирование карты коррупционных рисков, разработка процедур управления конфликтом интересов, проведение Due Diligence контрагентов, разработка комплаенс-программы в соответствии с требованиями ISO 37001, применение подходов ISO 31000 и COSO к управлению рисками, подготовка программы внутреннего мониторинга, формирование комплекта внутренней документации, разработка плана корректирующих мероприятий, подготовка отчета руководству организации и защита итоговой практической работы.

Результаты обучения

После окончания курсов антикоррупционный комплаенс и ISO 37001 в Астане выпускники смогут:

• внедрять и совершенствовать систему антикоррупционного комплаенса в организациях различных отраслей;
• применять требования законодательства Республики Казахстан и международного стандарта ISO 37001 при организации системы противодействия коррупции;
• проводить внутренний анализ коррупционных рисков, формировать карты рисков и разрабатывать меры по их снижению;
• разрабатывать антикоррупционные политики, процедуры, кодексы деловой этики и иные внутренние нормативные документы;
• выявлять, предотвращать и урегулировать конфликт интересов в соответствии с требованиями законодательства и внутренних процедур;
• организовывать работу комплаенс-службы, внутренний мониторинг, контроль и проведение комплаенс-расследований;
• проводить проверку контрагентов с использованием процедур Due Diligence и оценивать коррупционные риски взаимодействия с третьими лицами;
• применять подходы ISO 31000 и COSO для управления коррупционными и комплаенс-рисками;
• формировать антикоррупционную культуру и систему внутреннего обучения работников;
• подготавливать организацию к внутренним аудитам и внедрению системы менеджмента противодействия взяточничеству в соответствии с ISO 37001.

Формат обучения

• Теоретические занятия.
• Практические занятия.
• Интерактивные лекции.
• Анализ судебной и корпоративной практики.
• Разбор реальных комплаенс-кейсов.
• Практикумы по разработке внутренних документов.
• Моделирование коррупционных рисков и конфликтов интересов.
• Работа с нормативными документами Республики Казахстан и международными стандартами.
• Индивидуальные консультации преподавателя.
• Итоговая защита проекта.

Дополнительные материалы

Участники получают:

• методические материалы по организации антикоррупционного комплаенса;
• презентации по требованиям законодательства Республики Казахстан и ISO 37001;
• шаблоны антикоррупционной политики, Кодекса деловой этики и комплаенс-программы;
• шаблоны карты коррупционных рисков и отчета по внутреннему анализу;
• шаблоны декларации конфликта интересов и процедур Due Diligence;
• чек-листы по внедрению системы антикоррупционного комплаенса и подготовке к внутреннему аудиту;
• практические кейсы по предупреждению коррупционных правонарушений и организации комплаенс-контроля;
• современные материалы по ISO 37001, ISO 31000, COSO, управлению рисками и корпоративному управлению;
• нормативные материалы Республики Казахстан и международные рекомендации по противодействию коррупции.

Формат итогового документа

По окончании обучения выдается:

• сертификат;
• удостоверение о повышении квалификации.